第一章 一般规定

第一条 为进一步优化法治化营商环境，打破程序壁垒，统 筹推进执行程序和破产程序的功能融合，依法及时兑现和平等保 护债权人合法权益，根据《中华人民共和国企业破产法》、《最高 人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》、《最高 人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》、《湖 北省高级人民法院关于开展“执破融合”改革试点工作实施方案》 等规定，结合全市法院工作实际，制定本指引。

第二条 人民法院办理“执破融合”案件，应当遵循依法有序、 协同推进、公正高效原则。

第三条 明确“执破融合”案件“执—立—审”业务流程规范， 保障各环节无缝衔接。完善协商机制，打通“执破融合”各环节堵 点、难点避免程序空转。

第四条 市中院及各基层法院成立执破融合团队负责“执转 破”移送审查工作。“执破融合团队”由熟悉执行实施、破产审判部 门员额法官、法官助理、书记员等司法辅助人员组成。

第二章 移送破产审查

第五条 执行案件移送破产审查的，应当同时符合以下条件：

（1）被执行人为企业法人；

（2）经申请执行人提供财产线索、被执行人申报财产，执行 法院穷尽查控措施后，被执行人虽具有可供执行的财产，但无法 清偿全部债务或明显缺乏清偿能力；

（3）涉及被执行人的执行案件众多、执行标的额较大的；

（4）被执行人或者有关被执行人的任一执行案件的申请执 行人同意或申请移送破产程序的；

虽不同时符合以上条件，但是被执行人具备企业破产法第二 条第一款规定的情形，经申请执行人之一或被执行人同意移送的， 且执破融合团队认为应当移送破产审查的。

第六条 征询有关执行人、被执行人意见时，执行部门应根 据执行案件的具体情况，首先向申请执行人或被执行人释明企业 破产法、民事诉讼法及其司法解释等关于破产制度及“执破融合” 的相关规定，再征询其是否同意将案件移送破产审查的意见。

需要释明的法律内容主要包括：

（1）如不能进入破产程序，执行中要适用《最高人民法院关 于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第五百一十四条按 查封、扣押、冻结财产的先后顺序清偿普通债权的规则；

（2）进入破产程序后的债权受偿顺位规则；

（3）破产程序的制度功能，如对被执行企业的“全面体检”、 对正当经营者的有限责任保护、对仍具营运价值企业的重整挽救， 以及认缴出资加速到期、行使撤销权等。

释明可以通过寄送书面释明通知的方式进行，口头释明的应 记入笔录。

第七条 申请执行人、被执行人未在释明之日起 15 个工作 日内明确表示同意移送破产审查的，执行部门应当按照《最高人 民法院关于适用>中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第五百一十四条的规定处理，被执行企业的其他已经取得执行依据的债权 人申请按照债权比例参与分配的，人民法院不予支持。

第八条 申请执行人、被执行人在释明之日起 15 个工作日 内明确表示同意移送破产审查的，执破融合团队应作出移送破产 审查决定，无法形成一致意见的，报请专业法官会议或者审委会 讨论。移送破产审查的决定书应经执行法院执行局长（或分管院 领导）签发。

移送决定书应载明案号、案件来源、申请人与被执行人信息、 被执行人具备破产原因的事由、移送部门、移送人、移送时间等。 案号使用同意移送的申请执行人所涉执行案件的案号；多个申请 执行人或被执行人同意移送的，由执行机构选择有权处置被执行 人主要财产的执行案号。

执行部门作出移送决定后，应于 5 日内将决定书送达申请执 行人和被执行人，并告知申请执行人和被执行人如对决定有异议， 可以在受移送法院破产审查期间提出，由受移送法院一并处理。

第九条 对于决定移送破产审查的案件，执行部门应同时作 出中止对被执行企业执行的裁定，并在 5 日内通知所有已知执行 法院，其他法院被告知后应当及时中止执行。

受移送法院作出不予受理破产申请的裁定，申请人对该裁定 上诉的，执行部门在收到上级人民法院上诉处理裁定之日前，应 当中止执行。

对被执行企业执行行为的中止，不影响依法对同一执行案件 其他被执行人的执行。

第十条 中止执行裁定作出后被执行企业进入破产程序前， 对保管费用过高、季节性商品、鲜活、易腐败变质以及其他不宜 长期保存的物品和宜先行处置的财产，执行部门应及时予以变价处置，待被执行企业进入破产程序后，将所得价款移交破产法院 或管理人。

第十一条 破产审查期间，查封、扣押、冻结期限届满的， 申请执行人可向执行部门申请续查封、扣押、冻结，由执行部门 负责办理。

执行法院与受移送法院系同一法院的，破产案件受理后，该 执行法院对被执行人财产采取的控制性措施可以不解除，其效力 自然延续至破产程序中。执行法院和受移送法院系不同法院的， 应做好财产解除查封、冻结与破产查控之间的衔接工作。

第十二条 执行部门决定将执行案件移送破产审查的，应当 移送下列材料：

（1）决定书；

（2）申请执行人或被执行人同意或申请移送破产审查的书 面意见或笔录；

（3）执行立案信息表，强制执行被执行人财产的民事执行裁 定及其他执行文书；

（4）申请执行人提供财产线索、被执行人申报财产、执行部 门穷尽财产调查措施的相关材料；

（5）被执行人涉执债务清单，已查封、扣押、冻结财产清单 及相关材料；

（6）执行部门已分配财产清单及相关材料；

（7）移送破产报告；

（8）其他需要移送的材料。

移送破产报告应载明如下事项：

被执行人基本信息、被执行人所涉案件执行概况、已采取的 强制措施情况、已查明的财产状况、已处置的财产情况、已掌握的账簿、财务、印章等情况、已分配的财产情况、案件执行过程 中存在的风险、有必要在报告中载明的其他事项。

第三章 立案受理

第十三条 执行部门应在作出移送决定后 3 日内将移送材料 准备齐全移送受移送法院立案部门，立案部门以决定书、申请执 行人或被执行人同意或申请执行案件移送破产审查的书面意见或 笔录作为立案条件，不得以材料不完备等为由拒绝接收。

立案部门应当在收到材料后 3 日内以“破申”案号登记立案， 并在 3 个工作日内移送给破产审判部门进行审查，审查部门应依 据《最高人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意 见》第 13 条的规定，在收到移送材料之日起 30 日内作出是否受 理的裁定。裁定作出后，审查部门应在 5 日内送达申请执行人、 被执行人，并送交执行部门。

移送材料不完备或内容错误，受移送法院可以要求执行部门 补齐、补正，执行部门应于 10 日内补齐、补正，该期限不计入破 产审查期限。10 日内无法补齐、补正的，执行部门应向受移送法 院说明理由，无正当理由或超一个月未补齐、补正的，受移送法 院已经立案的，裁定不予受理破产申请。

第十四条 受移送法院裁定受理破产的，应于 3 日内将案件 材料移送立案。立案部门应在 3 个工作日内以“破”字案号立案并 移送相应部门审理。

第十五条 申请执行人申请或同意移送破产审查的，裁定书 以该申请执行人为申请人，被执行人为被申请人；被执行人申请 或同意移送破产审查的，裁定书中以该被执行人为申请人；申请 执行人、被执行人均同意移送破产审查的，双方均为申请人。

第十六条 执行部门收到受理破产申请裁定后，应在 7 日内 将已扣划到账的银行存款、实际扣押的动产、有价证券、尚未分 配给债权人的拍卖款等被执行人的财产移交破产法院或者管理 人。

执行部门收到受理破产申请裁定后，案件符合终本条件的， 可裁定终结本次执行程序。

第十七条 受移送法院裁定不予受理破产案件的，应当在裁 定作出之日起 5 日内送达申请执行人和被执行人，并通知执行部 门。申请执行人、被执行人对裁定不服的，可以自裁定送达之日 起 10 日内向上一级人民法院提起上诉。未在法定期限内上诉或上 级法院维持原裁定的，受移送法院应及时将接受的材料退回执行 法院，执行部门应及时恢复对被执行人的执行。

受移送法院裁定驳回申请的，适用前款规定。

第十八条 破产审查期间，原同意移送破产审查的申请执行 人或被执行人均自愿撤回申请的，受移送法院可裁定准许，并在 裁定作出后 3 日内将材料退回执行部门。

第十九条 受移送法院作出不予受理、驳回申请的裁定后， 执行部门不得重复启动执行案件移送破产审查程序。但是，申请 执行人或被执行人可依照企业破产法的规定直接向有管辖权的法 院提出破产申请。

第四章 协调机制

第二十条 不同法院之间，同一法院的不同部门之间应强化 沟通协调，实现”执破融合“案件无缝衔接，流转顺畅。

第二十一条 执行法院与受移送法院系不同法院的，受移送 法院在收到”执破融合“材料后 30 日内不予答复的，执行法院可逐级报请共同上级法院予以协调。上级法院审查后认为符合”执破融 合“条件的，可直接指令受移送法院受理。

第二十二条 各基层法院执行法院在移送异地法院破产审 查前，均应当报市中院执破融合团队审核同意，无法形成一致意 见的，报请专业法官会议或者审委会讨论。

第五章 附 则

第二十三条 本指引下列用语的含义：

（一)执行法院，最高人民法院《关于执行案件移送破产审查 若干问题的指导意见》中的用语，是指作出执行案件移送破产审 查决定的法院；

（二)已知执行法院，最高人民法院《关于执行案件移送破产 审查若干问题的指导意见》中的用语，与执行法院相对应，是指 其他受理该被执行人关联执行案件的法院；

（三)破产法院，即最高人民法院《关于执行案件移送破产审 查若干问题的指导意见》中的受移送法院，与执行法院相对应， 是指对执行移送破产审查案件有管辖权的法院。

第二十四条 本指引未作规定的，适用法律、法规、司法解 释以及上级法院或本院的有关规定。

第二十五条 本指引自公布之日起施行。本指引由荆州市中 级人民法院执行局、民四庭负责解释。